合规资讯（2025年第1期）之——案例警示

2024/1/5

上海执古资产管理有限公司

警告

自律

行为

产品投资于关联企业（上海映雪投资管理中心）产品，未做专门披露。

2024/1/5

福建冠城资产管理有限公司

公开谴责

自律

行为

1、违规从事借贷活动（向冠城大通股份有限公司（代员工持股计划）提供借款0.82亿）违反了《加强私募投资基金监管的若干规定》4、8、14条；

2、未对私募基金进行风险评级；

3、未按照合同约定对基金财产进行托管。

2024/1/5

弘远投资管理（北京）有限公司

撤销登记

自律

行为

1、虚假报送基金备案信息。首支产品虚假出资；

2、前期自律检查未提供投资者证明材料；

3、私募基金未实际运作但长期存续；

4、存在非专业化经营情形；

5、不配合自律检查。

2024/1/5

厦门东方汇富私募基金管理有限合伙（有限合伙）

公开谴责、暂停备案6个月

自律

行为

1、私募基金内部设立投资单元，不公平对待投资人。（投资人投资不同项目）违反《备案须知》第十五条禁止分设投资单元、不公平对待投资者；

2、从事非私募基金投资活动。募集资金用于借款，违反《加强监管若干规定》第八条；

3、未充分履行投资者适当性义务。未对产品开展风险评级、对个别投资者未收集资产证明文件；

4、虚假填报高级管理人员登记信息。

2024/1/5

珠海横琴风满楼基金管理有限公司

公开谴责

自律

行为

签订保本抽屉协议。违反《监管办法》第15条，《募集办法》第24条。

2024/1/12

贵州鼎信博成投资管理有限公司

警告

自律

行为

未配合自律检查工作，违反《实施办法》第8条等。

2024/1/12

泓泉投资管理（平潭）有限公司

公开谴责/暂停备案12个月

自律

行为

1、存在变相部分投资者保本保收益；

2、部分产品未尽谨慎勤勉义务。债券违约后仍然质押式回购买入、价格明显偏离估值、未完全按照投资交易内控制度执行；

3、未按规定向部分产品投资者进行信息披露。

2024/1/12

广州国卓资产管理有限公司

取消会员，撤销登记

自律

行为

1、承诺保本保收益；

2、未按规定履行募集程序；

3、未收集资产证明文件或收入证明，违反《募集办法》第15条、27条；

4、未按规定进行信息披露。涉及诉讼被列为失信被执行人未披露；

5、经营管理失控。未按照投资管理制度执行决策交易流程。

2024/1/12

国都京融（深圳）投资有限公司

警告

自律

行为

1、填报虚假备案信息。与祺瑞府合作设立虚假私募产品（首只）；

2、未按规定履行募集程序。未履行合格投资者确认程序；

3、未按基金合同约定进行信息披露。

2024/1/26

北京华鼎彤泽投资管理有限公司、 安利园

撤销登记、公开谴责

自律

行为

不配合自律检查。

2024/1/26

华联汇艮股权投资基金管理（横琴）有限公司

取消会员、撤销登记

自律

行为

1、间接向投资者承诺保本保收益；

2、未按《基金合同》约定披露关联交易的情况；

3、未向投资者披露底层资产存在重大风险；

4、未按合同约定向投资者披露顶级报告；

5、未及时更新投资者信息；

6、无合规风控负责人。

2024/1/26

深圳市国财资产管理有限公司

公开谴责

自律

行为

1、未尽管理人谨慎勤勉义务，委托无销售资格的机构募集私募基金；

2、不配合自律检查。

2024/2/2

米多（北京）资产管理有限公司

取消会员、公开谴责

自律

行为

1、推介私募基金措辞不规范。任意使用“业绩最佳”“规模最大”等措辞；违反《募集办法》第24条；

2、未严格履行合格投资者确认程序；

3、委托不具有销售业务资格的机构推介私募基金；

4、未落实投资者适当性管理要求；

5、人员混同；

6、未妥善保存私募基金相关材料。

2024/2/2

宁波宽客宏文控股有限公司

警告

自律

行为

未配合协会自律检查工作。

2024/2/2

深圳前海精至资产管理有限公司

警告

自律

行为

1、募集程序不合规，未履行投资者适当性义务。仅显示当年年薪，无法证明近三年年均收入不低于50万元；

2、有关培训内容不到位，“让客户自己读双录话术、让客户自己录视频”。

2024/2/2

深圳前海羽信股权投资有限公司

警告

自律

行为

委托不具备销售业务资格的机构募集资金，签署《财务顾问协议》，如投资方完成实际出资，则向三橙公司支付0.8%的财务顾问费。

2024/2/2

中贸睿华投资管理有限公司

警告

自律

行为

未尽管理人谨慎勤勉义务，委托无基金销售业务资格的机构从事私募基金募集工作。委托中财瑞赢办理首只产品备案服务。

2024/2/8

深圳科乐投资管理企业（有限合伙）

撤销登记

自律

行为

1、不配合自律检查；

2、聘用无从业资质的人员从事募集工作；

3、未对投资者进行有效回访；

4、未按合同约定履行义务；

5、登记信息不真实、不准确。

2024/2/8

上海众誓私募基金管理有限公司

撤销登记

自律

行为

不配合自律检查。

2024/2/8

重庆德镁股权投资基金管理有限公司

撤销登记

自律

行为

未充分履行谨慎勤勉义务，在监管部门明确告知其在管产品资金来源存在违规风险后，仍然接受新增出资。

2024/2/8

上海磁谷投资管理有限公司

公开谴责

自律

行为

虚假填报高级管理人员登记信息。

2024/2/8

上海小村资产管理有限公司

取消会员，撤销登记

自律

行为

1、未按规定披露与基金投资相关的重大信息，项目涉及内保外贷，费用包括境外贷款利息和手续费，但未披露可能包含的出境成本，未能审慎勤勉地及时了解资金出境的相关情况。违反《监管办法》第24条《信息披露办法》第9条；

2、未按规定披露基金承担的费用；

3、不配合自律检查；

4、虚假填报高级管理人员登记信息。

2024/2/8

深圳大华信安私募证券基金管理企业（有限合伙）

警告

自律

行为

1、内部控制不完善；

2、未及时披露基金架构信息，涉及嵌套两层及分别收取管理费的信息，违反《信披办法》第14条。

2024/2/8

前海纽黑文资产管理（深圳）有限公司

取消会员，撤销登记

自律

行为

1、募集程序不规范，回访确认未留足24小时；

2、违反专业化运营原则；

3、基金账户管理不规范。

2024/2/23

海南华实股权投资基金管理有限公司

公开谴责

自律

行为

1、挪用基金财产；

2、基金银行账户管理运作不规范；

3、未落实投资者适当性管理要求；

4、未按规定报送有关信息。

2024/2/23

品今（北京）资产管理有限公司

取消会员、撤销登记

自律

行为

1、产品募集完毕后未按规定向协会备案；

2、违规向投资者承诺收益；

3、已清算的基金产品在募集时未做风险测评；

4、未准确完整填报登记备案信息且未及时更新。

2024/2/23

浙江厚道资产管理有限公司

取消会员、撤销登记

自律

行为

1、未尽谨慎勤勉义务，更改名称及经营范围；

2、不配合自律检查。

2024/3/1

河北建邦股权投资基金管理有限公司

取消会员、撤销登记

自律

行为

1、存在未备案基金产品；

2、向非合格投资者募集资金；

3、向投资者承诺支付固定收益；

4、挪用基金财产。

2024/3/15

瑞丰天利、李保才、高欣

取消会员、撤销登记，取消个人从业资格

自律

行为

1、私募基金产品募集完毕后未及时备案；

2、不配合协会自律检查。

2024/3/15

合肥沃加投资管理有限公司

撤销登记

自律

行为

1、向投资者承诺保本保收益；

2、未按照基金合同关于止损线的约定进行投资运作；

3、未充分履行合格投资者认定程序；

4、内部控制与风险管理制度缺失；

5、部分从事基金业务人员无基金从业资格。

2024/3/22

广东省加慈创业投资有限公司

撤销登记

自律

行为

1、不符合管理人等级要求，法人涉嫌非吸，无在职员工，经营由关联公司托管；

2、公司账户被冻结，无法开展业务。

2024/3/22

广州华康汇海投资有限公司

取消会员、撤销登记

自律

行为

1、与集团混同经营（共用办公地点，公章统一集团管理，投资决策由集团评审作出，承担部分集团费用）；

2、向非合格投资者募集资金；

3、误导性宣传。

2024/3/22

深圳华康粤海投资有限公司

撤销登记

自律

行为

1、不符合管理人登记要求，无在职高管，机构人员仅2名；

2、未履行重大事项变更报告义务；

3、与集团公司混同经营。

2024/3/29

成都金控弘合股权投资管理有限公司

撤销登记

自律

行为

1、挪用基金财产；

2、未按规定履行信息报送义务；

3、投资者适当性管理义务履行不到位；

4、适当性制度不健全。

2024/3/29

浙江厚兴股权投资基金管理有限公司

取消会员，撤销登记

自律

行为

1、未按照基金合同约定向投资者披露信息；

2、未及时更新登记备案信息。

2024/3/29

中保理想投资管理有限公司

公开谴责

自律

行为

1、公司内控管理缺失，内部人员、资金相互调用；

2、非专业化经营。

2024/4/3

重庆先石投资管理有限公司

公开谴责

自律

行为

1、未恪尽职守、谨慎勤勉；

2、未按规定履行信息披露义务。

2024/4/3

厦门鸿石联合投资管理合伙企业（有限合伙）

警告

自律

行为

1、虚假报送基金备案信息；

2、管理人登记信息与实际情况不相符。

204/4/3

上海和熙投资管理有限公司

警告

自律

行为

未妥善保存基金产品的投资决策、交易相关材料。

2024/4/3

香溢融通（浙江）投资有限公司

公开谴责

自律

行为

虚假信息披露。

2024/4/16

佰仕信（上海）股权投资基金管理有限公司

取消会员，撤销登记

自律

行为

1、不配合协会自律检查；

2、不符合私募基金管理人登记要求。

2024/4/16

北京瑞颐投资管理有限公司

公开谴责

自律

行为

1、未按规定妥善保管材料；

2、未按约定进行信息披露；

3、未履行投资者适当性工作；

4、未有效执行内控制度；

5、未及时向协会报送信息。

2024/4/16

郑州华夏海纳创业投资管理中心

公开谴责，暂停备案6个月

自律

行为

不按合伙协议约定履行职责行为。

2024/4/16

珠海市聚隆投资管理有限公司

取消会员，暂停备案6个月

自律

行为

1、登记信息虚假；

2、未妥善保存材料；

3、回访确认无效；

4、未有效履行信息披露义务；

5、聘用无基金从业资格的人员从事投资、研究工作。

2024/4/19

北京华鼎彤泽投资管理有限公司

撤销登记

自律

行为

不配合协会自律检查。

2024/4/19

深圳市前海金聚立投资基金管理有限公司

撤销登记

自律

行为

不配合协会自律检查。

2024/4/26

三亚珧恒私募基金管理合伙企业

公开谴责

自律

行为

虚假产品备案。

2024/4/26

浙江晖鸿投资管理有限公司

公开谴责

自律

行为

1、募集行为不规范；

2、未充分履行信息披露义务，嵌套投资结构及收费未披露；

3、其他违规行为，未按合同约定进行披露及止损线操作。

2024/4/30

北京协同仕富资产管理有限公司

公开谴责，暂停备案12个月

自律

行为

1、未完全履行投资者适当性义务，未收集资产证明及收入证明文件；

2、未按约定进行信息披露，由第三方履行。（第三方募资相关合规案件）。

2024/4/30

山西交控股权投资管理有限公司

公开谴责，暂停备案12个月

自律

行为

1、未完整、正式填报私募基金产品信息；

2、部分私募基金财产投向借贷业务。

2024/4/30

和璞（北京）资本管理有限公司

警告

自律

行为

未勤勉尽职履行管理人义务，将结构化借款融资违规备案成私募产品。

2024/4/30

上海展璞投资管理有限公司

公开谴责，暂停备案6个月

自律

行为

汇集非合格投资者资金、代持投资其他私募基金管理人的产品。

2024/4/30

深圳鑫然投资管理有限公司

公开谴责，暂停产品备案18个月

自律

行为

1、从事与私募基金无关业务，为某公司发债业务提供融资咨询服务；

2、为某公司债券销售提供投资咨询服务。

2024/4/30

前海长富基金管理有限公司

撤销登记

自律

行为

1、虚假披露基金净值信息；

2、不配合自律检查工作。

2024/5/10

北部资产经营股份有限公司

撤销登记

自律

行为

1、实施重大违法行为，股权代持方式被法院认定为单位行贿；

2、相关从业人员不符合登记要求；

3、重大事项未及时更新或报告。

2024/5/10

江苏睿谷私募基金管理有限公司

撤销登记

自律

行为

1、未完全履行投资者适当性义务，未能妥善保管部分投资者适当性管理材料，未对基金进行风险评级，风险问卷对应题目标记了分值，普通投资者转化专业投资者未按规定程序转化，适当性管理制度未涉及调查测评及产品风险等级匹配的方式方法；

2、基金备案信息不准确；

3、未按规定履行信息披露义务；

4、违规挪用私募基金募集结算资金，募集账户与其他第三方发生往来款；

5、不完全配合自律检查工作，多份材料未按要求提供。

2024/5/10

上海琳灵资产管理有限公司

警告，暂停备案3个月

自律

行为

1、未如实披露基金杠杆运作情况；

2、无独立办公场地。

2024/5/15

厦门金恒宇私募基金管理有限公司

撤销登记

自律

行为

1、不公平对待投资人，未向个别投资者披露基金无预警止损线信息；

2、未对个别投资者办理赎回；

3、管理的7只产品未及时披露净值等信息；

4、未严格落实投资者适当性审查要求；

5、管理的三只产品违规超过200%的总资产/净资产杠杆比；

6、协会登记信息中实控人、从业人员、办公场地等信息不准确；

7、实控人向个投资者保本保收益。

2024/5/15

中阅资本管理股份公司

公开谴责

自律

行为

投顾期间向投资人保本。

2024/5/17

大翊私募基金管理（成都）有限公司

警告

自律

行为

未建立有效内部控制。

2024/5/17

大连千海金资产管理有限公司

撤销登记

自律

行为

隐匿重要银行账户信息，提交虚假银行查询清单。

2024/5/17

广济惠达投资管理（天津）有限公司

公开谴责，暂停备案三个月

自律

行为

1、部分产品未备案；

2、未及时更新登记信息；

3、向非合格投资者募集资金。

2024/5/17

四川译信股权投资基金管理有限公司

公开谴责，暂停备案3个月

自律

行为

与大翊私募进行高买低卖债券的方式向其输送利益。

2024/5/17

中鑫汇海投资基金管理（北京）有限公司

公开谴责，暂停备案6个月

自律

行为

1、管理未备案的私募产品；

2、兼营冲突业务，占比近50%，为客户提供投融资服务并收取居间服务费。

2024/5/24

大庆科产业基金管理有限公司

撤销登记

自律

行为

1、未及时提交产品备案；

2、存在关联交易未披露；

3、未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务；

4、不符合私募基金管理人登记要求；

5、未履行投资者适当性程序；

6、不配合协会自律检查工作。

2024/5/24

山东一鼎基金管理有限公司

公开谴责

自律

行为

1、虚假报送登记信息；

2、内部控制失控，抽逃出资888万元；

3、未及时报告重大事项。

2024/5/24

上海道昆私募基金管理有限公司

公开谴责，暂停备案3个月

自律

行为

1、未严格执行投资者适当性程序，资产证明文件晚于专业投资者认定时间，风险测评欠缺科学有效性，未严格执行投资冷静期回访制度；

2、未有效执行投资决策程序，投资决策未按照制度执行投决审批，未见签字表决文件；

3、未有效履行信息披露义务。

2024/5/24

上海柯正资产管理有限公司

警告

自律

行为

1、存在投资程序缺乏有效制度支持和程序保障，投决仅有法人一人出席，未对投资决策委员会构成及表决程序进行规定；

2、未履行谨慎勤勉义务，基金将投资的股权出质给产品投资者。

2024/5/24

深圳市鑫安信资产管理有限公司

撤销登记

自律

行为

1、登记信息虚假（法律意见书出具时已经发生管理投资者账户的行为）；

2、未建立与实施有效的内部控制，股东转让股权后仍参与管理，法人长期挂名，实控人无从业资格，杠杆超标后未按合同及时调整；

3、未妥善保管募集材料。

2024/5/31

北京一八九八创业投资基金管理中心

警告

自律

行为

1、未及时申请私募产品备案；

2、未向投资者披露可能存在的利益冲突，事先与项目公司签署《融资服务协议》；

3、未妥善保管投资者适当性管理材料。

2024/5/31

河北宝骏老工厂股权投资基金管理有限公司

撤销登记

自律

行为

1、管理未备案基金产品；

2、混同基金财产。

2024/5/31

励京投资管理（北京）有限公司

公开谴责

自律

行为

未签署劳动合同情况下为xx备案为投资经理。

2024/5/31

宁波镇海遂真投资管理有限公司

公开谴责

自律

行为

1、未及时申请私募基金产品备案；

2、未及时向协会报告重大事项；

3、高管任职、聘任不符合要求。

2024/6/7

北京安鑫智合股权投资基金管理有限公司

撤销登记

自律

行为

1、未谨慎勤勉履行管理人职责，未办理项目公司的股权变更；

2、未履行重大事项变更报告义务；

3、不配合自律检查；

4、虚假填报登记备案信息。

2024/6/7

山东金泽霖股权投资管理股份有限公司

取消会员，撤销登记

自律

行为

1、募集完毕后未向协会备案；

2、涉嫌挪用基金财产；

3、兼营与私募基金无关的其他业务；

4、未及时更新备案信息，基金产品工商更名未进行协会更新；

5、其他违规行为，向非合格投资者募资，提供担保或差额补足承诺等，未进行风险测评，未由投资者书面确认承诺符合合格投资者条件，未对产品进行风险评级，未进行风险匹配，未按照合同约定向投资者进行信息披露，未及时更新部分私募产品的募集规模等信息。

2024/6/7

瑞丰天利（北京）投资有限公司

取消会员，撤销登记

自律

行为

1、私募基金产品募集完毕后未及时进行备案；

2、不配合协会自律检查。

2024/6/7

上海世联行股权投资管理有限公司

取消会员，公开谴责，暂停备案12个月

自律

行为

1、部分基金产品未备案；

2、委托不具有基金销售业务资格的机构募集资金；

3、部分私募基金宣传推介材料不符合规定；

4、投资者风险承受能力划分不符合要求；

5、未按合同约定进行信息披露，未按合同披露季报；

6、未妥善保管基金资料；

7、办公场所及人员存在混同。

2024/6/7

上海亚格投资管理有限公司

公开谴责，暂停备案12个月

自律

行为

1、委托不具有基金销售业务资格的机构募集资金；

2、部分私募基金宣传推介材料不符合规定；

3、投资者风险承受能力类型划分不符合要求；

4、未按照规定在基金合同中约定信息披露事项；

5、未妥善保管基金资料；

6、办公场所及人员存在混同。

2024/6/7

上海阳澎投资管理有限公司

撤销登记

自律

行为

1、填报虚假备案信息，与诺弈金服签署《首发产品咨询服务协议》，7月完成备案，9月工商信息“清算组备案”；

2、报送虚假自律检查资料，在职人员无合规风控负责人；

3、未及时进行管理人重大事项变更；

4、法人未取得基金从业资格。

2024/6/14

北京泛融金资产管理有限公司

取消会员，撤销登记

自律

行为

不配合协会自律检查，经营异常，无法正常营业，不具备登记要求。

2024/6/14

江苏嘉和源资产管理有限公司

取消会员，撤销登记

自律

行为

1、向私募基金投资者承诺保本及收益，依据法院判决书认定；

2、兼营与私募无关或冲突的业务，协助发行债权，向发行方收取项目咨询、债券代持等服务费用；

3、虚假填报高级管理人员信息。

2024/6/14

开金信合基金管理有限公司

撤销登记

自律

行为

1、侵占挪用基金财产；

2、未充分履行信息披露义务，未向协会提供相关信息披露文件；

3、合规风控负责人缺位。

2024/6/14

博知（厦门）私募基金管理有限公司

公开谴责

自律

行为

1、募集行为不规范，未妥善履行合格投资者适当性调查义务，回访确认无效；

2、未按合同约定向投资者进行信息披露；

3、未建立或实施有效内部控制，违反《内控指引》5、6、7条规定。

2024/6/14

上海湘三投资管理有限公司

撤销登记

自律

行为

1、虚假填报高级管理人员信息；

2、不配合自律检查工作。

2024/6/14

深圳永卓资本管理有限公司

公开谴责

自律

行为

兼营与私募管理无关的业务（为特定债券提供融资服务）。

2024/6/21

涵崧资产管理（珠海）有限责任公司

警告

自律

行为

宣传推介非本机构设立的私募产品。

2024/6/21

江苏安立丰资产管理有限公司

公开谴责

自律

行为

1、未充分履行信息披露义务，未在协会信披系统开通期间提供相关信披材料；

2、兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

2024/6/21

深圳市财富森林资产管理有限公司

取消会员，撤销登记

自律

行为

1、存在私募产品未备案；

2、向非合格投资者募集资金。

2024/6/21

成都同德投资管理有限公司

撤销登记

自律

行为

1、向非合格投资者募集资金；

2、未完全履行合格投资者适当性义务，向24名非合格投资者进行募集且部分投资者实缴资金为1万至10万元，情节极为严重；

3、未妥善保存相关基金资料。

2024/6/21

深圳市斯沃普资产管理有限公司

公开签字，暂停备案6个月

自律

行为

1、向投资者出具误导性陈述材料，使投资者产生刚性兑付预期，向投资者提供《财务通知书》载明“业绩比较基准”“按季度分配收益”“本金收益合计”等，违反了《内控指引》25条和《募集办法》24条；

2、管理人登记信息与实际情况不相符。

2024/6/28

阿比垂直（武汉）私募基金管理有限公司

撤销登记

自律

行为

1、利用基金产品进行利益输送，通过高偏离度交易某债券在不同基金产品账户之间转移收益或亏损，将大宗交易套利等形成的收益归集到一产品内，供团队利益分配；

2、未按基金合同约定进行信息披露；

3、未及时向协会报告重大事项；

4、登记高管未实际履职。

2024/6/28

广州论德投资管理有限公司

公开谴责

自律

行为

未有效实施内部控制。

2024/6/28

上海业如天建设投资管理有限公司

公开谴责，暂停备案6个月

自律

行为

1、将私募基金财产用于借款；

2、未按约定履行信息披露义务。

2024/7/5

厦门思齐投资管理有限公司

公开谴责，暂停备案6个月

自律

行为

1、委托不具有基金销售业务资格的机构从事资金募集活动；

2、未按照合同约定向投资者进行信息披露；

3、登记信息变更不及时。

2024/7/5

上海领中资产管理有限公司

警告

自律

行为

未勤勉尽责，信息披露缺陷，委托第三方投顾，自身不掌握投资者联系方式，未能全面信息披露。

2024/7/5

上海一扇门私募基金管理有限公司

警告

自律

行为

作为证券类私募管理人，以GP身份参与有限合伙，以股权基金运作方式对外投资，存在非专业化经营问题。申辩意见：自有资金投资不存在对外募集，看好量化投资，和好友共同创业。协会意见，依据《合伙协议》管理人收取1%管理费，存在对外公司和自然人，存在对外投资行为，符合私募股权基金特征。

2024/7/6

深圳金砖公用资产管理有限公司

公开谴责，暂停备案6个月

自律

行为

1、内控管理混乱；

2、未及时更新登记信息。

2024/7/26

北京乾丰同德投资有限公司

撤销登记

自律

行为

长期从事与私募无关业务，具体是为客户提供融资、风控咨询服务，向客户提供月息1%的借款服务。

2024/7/26

海南琢之堂私募基金管理有限公司

公开谴责，暂停备案12个月

自律

行为

1、部分产品未备案；

2、兼营与私募基金管理无关业务；

3、人员管理混乱。

2024/7/26

新毅资产管理股份有限公司

撤销登记

自律

行为

1、兼营与私募无关业务，从事财务顾问业务；

2、聘用无从业资格人员从事投资工作；

3、虚假填报登记信息；

4、私募收益不完全与投资项目收益挂钩，新毅关联方。

2024/8/2

达孜持续成长创业投资管理有限公司

警告

自律

行为

1、未对部分投资者履行合格投资者确认程序；

2、未按合同约定向部分投资者履行信息披露义务；

3、未充分履行谨慎勤勉义务。

2024/8/2

新毅投资基金管理（北京）有限公司

取消会员，公开谴责，暂停备案12个月

自律

行为

1、募集程序不规范，部分投资者无收入证明；

2、兼营与私募基金管理无关业务；

3、人员管理混乱；

4、提供虚假登记信息。

2024/8/9

复兴私募基金管理（青岛）有限公司

公开谴责

自律

行为

合规风控违规兼职，登记时提交材料与事实不符。

2024/8/9

太平国发禾和（北京）投资管理有限公司

警告

自律

行为

雇佣非本机构人员进行推介。

2024/8/16

广东文投国富股权投资基金管理有限公司

撤销登记

自律

行为

1、向非合格投资者募集资金；

2、私募基金产品募集完毕后未及时进行备案。

2024/8/16

珠海育邦私募股权投资基金管理有限公司

公开谴责，暂停备案12个月

自律

行为

1、向非合格投资者募集资金，机构投资者净资产低于1000万元；

2、承诺保本保收益；

3、未按约定履行信息披露义务；

4未要求投资者提供资产证明文件。

2024/8/23

杭州宽合私募基金管理有限公司

公开谴责，暂停备案12个月

自律

行为

从事与私募基金利冲突的业务并利用基金财产牟利：

1、签订《债券承销协议》购买约定债券收取服务费；

2、签订《财务顾问服务协议》购买某公司发行债权，并提供咨询服务；

3、签订《债券承销服务协议》为某公司提供融资服务，按照促成债权购买数量收取服务费；

4、与基销公司签订《咨询服务协议》为某债券推介行为提供咨询服务。

2024/8/23

深圳温莎资本管理有限公司

撤销登记

自律

行为

1、未及时向协会报告办公地址变更；

2、不配合自律检查。

2024/8/23

友山私募基金管理有限公司

公开谴责

自律

行为

1、未按合同约定进行信息披露；

2、募集程序不规范，事后补充双录；

3、内控机制不健全，交易时违反了大额申报、连续申报相关规定，被交易所书面警示。

2024/8/30

深圳斯沃普

公开谴责，暂停备案6个月

自律

行为

1、向投资者出具误导性陈述材料，使用“业绩比较基准”“业绩报酬计提基准”应当与其合理内涵一致，管理人以季度为分配期限向投资者列明了具体分配日及本金收益合计，产生误导；

2、管理人登记信息与实际情况不相符。

2024/8/30

民商华岳股权投资基金管理成都有限公司

公开谴责，暂停备案6个月

自律

行为

1、未严格履行投资者风险评估程序及适应性匹配程序；

2、不当使用基金财产；

3、挪用基金财产；

4、未及时报告私募管理人重大变更事项；

5、未及时披露私募基金年报。

2024/8/30

深圳市国富源投资管理有限公司

撤销登记

自律

行为

1、部分产品募集后未备案；

2、向非合格投资者募集资金；

3、未妥善保存投资者适当性材料；

4、高管在冲突业务机构兼职。

2024/9/6

广东龙盈资产管理有限公司

撤销登记

自律

行为

1、未履行重大事项变更报告义务；

2、从事基金业务的部分人员未取得基金从业资格；

3、未勤勉谨慎履行管理人义务；

4、高管未实际履职且提供虚假检查材料。

2024/9/6

华璞（广东）股权投资基金管理有限公司

撤销登记

自律

行为

1、将私募基金财产投向借贷业务；

2、向协会提供不真实基金备案文件和信息，拟投项目和实际投资不同，且登记系统中填写了基金财产账户，实际操作中未开立基金托管账户和基金财产账户。

2024/9/6

湘联控股有限公司

公开谴责，暂停备案12个月

自律

行为

1、未按规定妥善保管材料；

2、未完全履行投资者适当性义务；

3、利用基金财产牟利，与某集团签署《二级转售服务协议》认购该公司发行的债权，并收取补差款，违反《监管办法》23条；

4、未披露影响投资者权益的重大事项，产品投资者之一系该产品购买的债券发行人的关联方，违反《信息披露办法》18条14项“重大信息披露中影响投资者利益的其他重大事项”。

2024/9/13

广东百氏福股权投资基金管理有限公司

公开谴责

自律

行为

1、未按约定或规定进行信息披露；

2、部分产品资产证明文件不符合要求；

3、风险测评不规范。

2024/9/13

广东盖亚投资管理有限公司

公开谴责

自律

行为

1、未及时履行信息披露义务；

2、重大事项未及时报告。

2024/9/13

上海三商资产管理有限公司

公开谴责，暂停备案12个月

自律

行为

兼营金交所业务，与私募基金管理无关业务，非专业化经营，在《加强监管若干规定》实施后仍从事金交所业务（向发行人提供托管、承销服务）；还存在委托不具备基金销售资格的单位和个人从事募集工作；委托他人制作合格投资者适当性材料。

2024/9/20

杭州锦元资产管理有限公司

公开谴责，暂停备案12个月

自律

行为

1、未按合同约定进行信息披露，投资项目的工商股东和管理人法人有重合，未做重大事项披露；

2、基金财报未审计；

3、未真实、准确、完整、及时地提供检查所需材料。

2024/9/20

厦门京道产业投资管理有限公司

公开谴责

自律

行为

虚假报送投资者信息。

2024/9/20

深圳泽润股权投资基金管理有限公司

撤销登记

自律

行为

1、未谨慎勤勉履行管理人义务，管理人未实际参与项目尽职调查和投资者决策，违反了《私募监管办法》第4条；

2、自律检查中提供的材料不真实、不准确；

3、未及时向部分投资者进行信息披露；

4、未妥善保存相关基金资料；

5、未完全履行投资者适当性义务。

2024/9/30

北京融汇通华投资管理有限公司

公开谴责，暂停备案12个月

自律

行为

1、未履行谨慎勤勉义务，未按基金合同约定履行回访确认程序；

2、兼营与私募无关或存在冲突的其他义务，为多家机构提供债券销售、财务顾问、融资中介等服务；

3、未真实、准确、完整提供检查所需材料，对于多笔大额往来款解释前后不一。

2024/9/30

上海吉梵资产管理有限公司

取消会员，暂停备案12个月，公开谴责

自律

行为

1、未披露可能影响投资者权益的重大事项，存在损害投资者利益的行为，购买关联私募产品；

2、未尽谨慎勤勉义务，份额转让价格存在利益冲突。

2024/9/30

上海双创投资管理有限公司

警告

自律

行为

对外募集及投资，未备案产品。

2024/9/30

深圳市盛世华章投资有限公司

警告

自律

行为

1、未按照合同约定向投资者信息披露；

2、未严格落实投资者适当性审查要求；

3、未妥善保存投资者适当性管理资料；

4、登记信息未及时更新。

2024/9/30

毓祥（上海）股权投资基金管理有限公司

撤销登记

自律

行为

1、管理未备案的私募基金产品；

2、混同经营；

3、未按规定履行信息报送义务；

4、向协会报送与实际不符的信息。

2024/10/11

深圳南电基金管理有限公司

撤销登记

自律

行为

1、向非合格投资者募集资金；

2、向投资者承诺保本保收益；

3、侵占基金财产和客户资金；

4、不配合协会自律检查。

2024/10/11

四川银创蜀新私募基金管理有限公司

撤销登记

自律

行为

1、未尽谨慎勤勉义务，由第三方进行投资管理；

2、违反专业化运营原则；

3、募集说明书存在误导性陈述，使投资者产生刚性兑付预期，募集说明书载明“被投公司控股股东向本基金作业绩承诺，本基金任意年度收到的分红低于基金实缴规模8%时，控股股东以自有资金补齐，若第三年末基金收到的合计分红低于基金实缴规模30%时，基金可将所持有的被投公司股权转让至控股股东，转让价格=基金实缴资金*（1+24%）-3年内已收到的分红”。

2024/10/11

中铁融信（天津）投资管理有限公司

警告

自律

行为

产品未备案。

2024/10/18

国荣翰泽基金管理（北京）有限公司

公开谴责，暂停备案12个月

自律

行为

1、承诺保本保收益；

2、不配合自律检查；

3、部分基金从业人员无基金从业资格。

2024/10/18

深圳海田投资管理有限公司

公开谴责，暂停备案6个月

自律

行为

1、未履行诚实信用义务，虚报私募基金资产规模方式与相关交易商签署衍生品交易协议，并实际从事场外期权交易；

2、法定代表人长期未履职。

2024/10/25

深圳市前海展华创富基金管理有限公司

公开谴责，暂停备案6个月

自律

行为

1、未按照合同约定履行信息披露义务，协会信息披露备份平台投资者查询账号开立率未达要求；

2、主要人员未与展华创富建立劳动合同；

3、未按规定进行信息报送。

2024/10/25

重庆长江尚筹资产管理有限公司

取消会员，撤销登记

自律

行为

1、未实施有效内部控制；

2、存在保本保收益行为；

3、未履行谨慎勤勉、诚实信用义务，向标的公司收取咨询费未纳入基金财产；

4、未按合同约定向投资者披露信息；

5、未完全履行投资者适当性义务。

2024/11/1

青岛城投能源股权投资管理有限公司

撤销登记

自律

行为

1、实际出资人累计超过200人，且存在不合格投资者；

2、投资决策委员会召开程序不规范；

3、部分实际投资交易对手方与投决会决议不符；

4、未对支付居间服务费事项进行投决会表决；

5、未对基金划分风险登记；

6、投资者适当性管理不到位，未验证投资者资产证、收入证明等；

7、未按基金合同约定托管基金财产、履行信披义务；

8、未严格核查高管履历；

9、未及时向协会更新信息。

2024/11/8

深圳深国融前海金融管理股份有限公司

撤销登记

自律

行为

1、保本保收益，签订的合伙协议记载“若某公司未向证监会提交境内上市申报材料，则合伙人有权要求回购方....回购价格=合伙人持有份额对应投资金额*（1+10%实际投资天数/365）”；

2、基金账户运作不规范，资金出借情况；

3、人员、场地混同；

4、宣传推介材料存在严重误导性表述；

5、未妥善保管部分基金材料；

6、未及时提交重大事项变更申请。

2024/11/8

深圳齐兴资产管理有限公司

警告

自律

行为

协助其他企业发行债券，兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

2024/11/8

重庆德众合元股权投资基金管理有限公司

撤销登记

自律

行为

1、未谨慎勤勉管理基金产品（基金财产对外出借）；

2、未按约定向投资者披露信息；

3、未妥善保存基金产品投资决策有关资料；

4、高级管理人员登记信息与实际不符；

5、未真实、准确、完整、及时提供检查所需材料和信息。

2024/11/29

福建北辰星投资管理有限公司

撤销登记

自律

行为

1、多人拼凑满足合格投资者；

2、未收集合格投资者资产证明文件；

3、未进行托管（也为约定不托管）；

4、为多人代持相关投资标的股权的行为。

2024/11/29

新疆天源汇智资产管理有限公司

撤销登记

自律

行为

1、部分私募基金产品未依规定办理备案手续；

2、单只私募基金的投资者累计人数超过200人限制；

3、未严格履行合格投资者认定程序；

4、向投资者承诺保本保收益；

5、将管理人固有财产与基金财产混同且挪用基金财产。

2024/11/29

银信联合（北京）投资基金管理有限公司

取消会员，撤销登记

自律

行为

1、公众号宣传产品未备案（管理人回复该产品其未参与管理，仅为名义管理人）；

2、在产品面临兑付困难时，管理人出具了含有预期收益率的书面盖章文件；

3、根据投诉材料，其法人哥哥通过多家有限合伙，以保本、保收益的方式向非合格投资者募资。

2024/12/6

杭州慧创投资管理有限公司

公开谴责，暂停备案12个月

自律

行为

1、未谨慎勤勉履行管理人职责，由非公司员工参与私募基金募集、退出环节等具体事务办理；

2、投资者适当性匹配程序履行不到位，提示、诱导投资者进行风险测评；

3、个别从事募集业务的人员未取得基金从业资格；

4、部分产品未按合同约定披露季度报告信息；

5、部分产品未按合同约定披露关联交易。

2024/12/6

湖南伟大股权投资基金管理有限公司

撤销登记

自律

行为

1、未办理基金备案手续；

2、将私募财产投资于实控人控制企业或项目（套取基金财产为目的）；

3、未要求投资者提供必要的资产证明或收入证明；

4、未及时更新登记信息。

2024/12/13

南京星海私募基金管理有限公司

警告

自律

行为

产品的投资理由为按投资者要求定制，违反了《登记备案办法》30条规定。

2024/12/13

上海殊馥投资管理有限公司

公开谴责，暂停备案6个月

自律

行为

1、未谨慎核实投资者与投资标的的关联关系；

2、利用自有资金或介绍外部资金参与债券发行认购或交易从而获得服务费、推介费；

3、委托不具有基金销售资格的单位和个人从事资金募集活动。

2024/12/27

深圳市沃丰远投资管理有限公司

警告

自律

行为

1、从业人员及办公场所欠缺独立性，未建立及实施有效的内部控制；

2、登记信息不真实、不准确。

2024/12/27

深圳市津丰创富投资管理有限公司

警告

自律

行为

1、从业人员及办公场所欠缺独立性，未建立及实施有效的内部控制；

2、登记信息不真实、不准确。

2024/12/27

西安旅游集团大唐金控投资有限公司

撤销登记

自律

行为

1、以约定“基金年化利率”“预期年化收益”方式向投资者承诺最低收益；

2、介绍第三方为基金投资标的公司提供借款；

3、金控投资代表基金与标的公司签署了《投资合作协议》《保证合同》，约定了固定投资利率（投资者收益15%年+管理费5%年），投资收益支付方式（按月付息、到期一次性还本）、投资期限（6+6个月）、股东等相关方承担连带担保责任等内容。违反《加强监管若干规定》第8条1款1项，《监管办法》第四条1款规定。